第三組掌理證券交易所之特許或許可、證券櫃檯買賣中心目的事業之核准
及上開相關業務之監督、管理等事項，分設下列各科辦事：
一、第一科辦理下列事項：
(一) 證券交易所之許可、變更登記及財務、業務之監督管理及查核事項
。
(二) 證券交易所人員管理登記事項。
(三) 集中交易市場證券結算交割制度之規劃、設計與輔導建立事項。
(四) 集中交易市場證券結算交割法規之研擬修訂事項。
(五) 證券櫃檯買賣中心捐助章程暨相關事項變更之核准，財務、業務之
監督管理及查核事項。
(六) 證券櫃檯買賣中心人員管理登記事項。
(七) 證券櫃檯買賣中心證券結算交割法規之修訂核備事項。
(八) 證券櫃檯買賣中心證券結算交割制度之規劃、設計與輔導建立事項
。
(九) 集中交易市場及櫃檯買賣市場債券交易、結算制度之規劃及相關法
規之修訂核備事項。
(十) 庫藏股及公開收購制度之規劃建立及法規之研擬修訂事項。
(十一) 證券暨期貨跨市場風險控管機制之規劃及管理。
(十二) 本組綜合性業務事項。
(十三) 其他上級交辦事項。
二、第二科辦理下列事項：
(一) 公開發行公司股務之管理事項。
(二) 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東股權之管理。
(三) 公開發行公司出席股東會使用委託書之管理事項。
(四) 公開發行公司股務管理法令之研擬修訂事項。
(五) 公開發行公司股權糾紛案件之處理事項。
(六) 其他上級交辦事項。
三、第三科辦理下列事項：
(一) 證券交易市場不法交易查核事項。
(二) 證券交易市場之監理事項。
(三) 證券交易資料研判查處事項。
(四) 金融交易監視系統之規畫、設計及法規研擬。
(五) 集中交易市場證券交易制度之規劃、設計與輔導建立事項。
(六) 集中交易市場證券交易法規之研擬修訂核定事項。
(七) 證券櫃檯買賣中心有價證券交易法規之修訂核定事項。
(八) 證券櫃檯買賣中心有價證券交易制度之規劃、設計與輔導建立事項
。
(九) 短線交易歸入權案件處理事項。
(十) 投資人投訴案件處理事項。
(十一) 其他上級交辦事項。