證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定） 第29條

證券投資顧問事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員有異動者，證 券投資顧問事業應於異動次日起五個營業日內，向同業公會登錄。所屬證 券投資顧問事業在辦妥異動登錄前，對各該人員之行為仍不能免責。