證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定） 第34條

證券投資顧問事業之業務人員，應參加本會所指定機構辦理之職前訓練及 在職訓練。 未參加前項訓練或訓練未能取得合格成績，於一年內再行補訓仍不合格者 ，不得充任業務人員，並由同業公會註銷其業務人員登錄。