證券投資顧問事業及其負責人、部門主管、分支機構經理人或其他業務人
員，應本誠實及信用原則，忠實執行業務。
前項事業及人員，除法令另有規定外，不得有下列行為：
一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。
二、代理客戶從事有價證券投資行為。
三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。
四、買賣其推介予投資人相同之有價證券。
五、為虛偽、欺罔、謾罵或其他顯著有違事實或足致他人誤信之行為。
六、與客戶有借貸款項、有價證券，或為借貸款項、有價證券之居間情事
。
七、保管或挪用客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺。
八、意圖利用對客戶之投資研究分析建議、發行之出版品或舉辦之講習，
謀求自己、其他客戶或第三人利益之行為。
九、非依法令所為之查詢、洩漏客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。
十、同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務。
十一、於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間內，以任何
方式向客戶傳送無分析基礎或根據之建議買賣訊息。
十二、於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體，對不特定人就個別有價
證券未來之價位作研判預測，或未列合理研判分析依據對個別有價
證券之買賣進行推介或勸誘。
十三、藉卜筮或怪力亂神等方式，為投資人作投資分析。
十四、以文字、圖畫、演說或他法鼓動或誘使他人拒絕履行證券投資買賣
之交割義務、為抗爭或其他擾亂交易市場秩序之行為。
十五、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。
十六、以非登記名稱或非真實姓名 (化名) 從事證券投資分析活動。
十七、其他違反證券暨期貨管理法令或經本會規定不得為之行為。
前項之規定，於證券投資顧問事業之其他受雇人，準用之。
證券投資顧問事業應依同業公會規定，訂定內部人員管理規範，並執行之
。