第五組掌理證券暨期貨管理制度之企劃、研究、發展與資料蒐集暨證券投
資人、期貨交易人保護政策、法規制 (訂) 定及修正等事項，分設下列各
科辦事：
一、第一科辦理下列事項：
(一) 證券暨期貨管理制度之企劃、研究與發展。
(二) 國內外證券暨期貨管理資料之蒐集、調查、整理、分析。
(三) 國內外經濟產業景氣變動與證券暨期貨市場相關資訊之蒐集比較與
分析。
(四) 公開發行公司公開資訊揭露之評鑑。
(五) 本局委辦專題研究及其評審之規劃與執行。
(六) 辦理專題講座之規劃與執行。
(七) 證券暨期貨相關單位研究部門之聯繫。
(八) 本組綜合性業務事項。
(九) 其他上級交辦事項。
二、第二科辦理下列事項：
(一) 「證券暨期貨管理」雜誌之編緝、印製、發行與訂閱之管理。
(二) 證券暨期貨管理法令摘錄、中英文年報、統計要覽與本局其他出版
品之編製、發行與管理。
(三) 本局中、英文簡介錄影帶之規劃與編製。
(四) 證券暨期貨相關機構投資教育宣導計畫之指導、聯繫與追蹤。
(五) 證券投資人及期貨交易人保護制度之規劃建立及法規之研擬修訂事
項。
(六) 證券投資人及期貨交易人保護中心之許可、變更登記及財務、業務
等監督管理事項。
(七) 辦理有關證券、期貨之消費者保護業務。
(八) 證券暨期貨市場發展基金會業務之指導與監督。
(九) 本局圖書、雜誌之訂閱、分類、編號與管理。
(十) 有關外賓參觀訪問本局之接待事項。
(十一) 證券、期貨人才培訓之規劃與執行。
(十二) 其他上級交辦事項。