證券商負責人及業務人員於執行職務前，應由所屬證券商向證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心辦理登記，非經登記不得執行業務。
證券商僱用經本會依本法規定命令解除職務未滿三年之人員，從事
第二條第二項各款以外業務者，應向證券交易所申報登記後，始得為之。
證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心，對有下列情事之一者，應不予登記；已登記者，應予撤銷：
一、證券商負責人有公司法
第三十條或本法
第五十三條規定之情事者。
二、證券商業務人員有本法
第五十四條第一項規定之情事或不符合
第五條及
第六條所定之資格條件者。
證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心對於前三項之登記，應於每月十五日前將上月之登記情形彙總轉報本會備查。