信託業申請兼營證券投資顧問業務者，應填具申請書，並檢具下列文件，
向本會申請核准：
一、信託業之營業執照影本。
二、公司章程或相當於公司章程之文件。
三、營業計畫書：應載明經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練
。
四、董事會或理事會議事錄。
五、董事及監察人名冊或理事及監事名冊。
六、董事及監察人或理事及監事無
第三十三條或本法
第五十三條情事之聲
明書。
七、本會同意經營全權委託投資業務函影本。
八、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。
前項申請案件之書件記載事項不完備，其情形可以補正者，本會得通知限
期補正；屆期不補正者，駁回其申請。