證券業暨期貨業個人資料檔案安全維護計畫標準 第4條

證券業及期貨業應建立個人資料檔案稽核制度，並得視需要設置稽核人員 ，定期或不定期稽核個人資料檔案管理情形。 稽核人員為實施稽核，得調閱有關資料，並請作業人員提供說明。