金融監督管理委員會檢查局處務規程 第9條

證券票券組掌理證券商、證券投資信託公司、證券金融公司、期貨業、票券金融公司及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項： 一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。 二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含電腦稽核）之執行。 三、檢查報告之撰寫及審核。 四、檢查報告之追蹤及考核。 五、內部稽核報告之處理。 六、國外金融監理機構檢查報告或會計師查核報告之處理。 七、總稽核資格之審核。 八、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。 九、其他有關證券票券檢查事項。