期貨經紀商負責人及業務員管理規則 第9條

期貨經紀商負責人及業務員有異動者，期貨經紀商應於異動後五日內，依 左列規定，向本會申報登記，並辦理工作證之換發或繳回。所屬期貨經紀 商在辦妥異動之登記前，對各該人員之行為仍不能免責： 一、負責人或業務員職務調動、升遷等，為變更登記。 二、負責人或業務員有死亡、辭職、解僱、解任、資遣、退休等情事者， 為註銷登記。 三、負責人或業務員，經本會依本法命令解除其職務，或其登記有第七條 第二項所列各款之情事者，為撤銷登記。 期貨經紀商應於其內部稽核人員異動前，先向本會申報核備，始得異動之 。