證券經紀商或期貨經紀商申請分支機構兼營證券投資顧問業務，應自本會
核准之日起六個月內，填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核發分
支機構營業執照：
一、分支機構兼營證券投資顧問業務之內部控制制度。
二、符合
第三十一條第一項規定之人員名冊及資格證明文件。
三、前款之人員無
第三十三條、本法
第五十三條及
第五十四條情事之聲明
書。
四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可核准時，檢具之
財務報告為同期者，免附。
五、依本法施行細則
第十二條規定繳交證照費之收據。
證券經紀商或期貨經紀商未於前項期間內申請核發分支機構兼營證券投資
顧問業務之營業執照者，廢止其核准。但有正當理由，在期限屆滿前，得
申請本會核准延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。