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中央銀行檢查金融機構業務辦法 第2條

本行檢查金融機構如左: 一、商業銀行; 二、儲蓄銀行; 三、專業銀行; 四、信託投資公司; 五、外國銀行; 六、信用合作社; 七、農、漁會信用部; 八、保險公司之授信部門; 九、票券金融公司; 十、證券金融公司; 十一、郵政局之郵政儲金匯兌部門; 十二、其他依法律設立之銀行及金融機構。
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第3條本行檢查金融機構業務工作目標如左:一、瞭解各種金融機構各項業務情形,著重於資金運用是否安全,…第4條本行檢查金融機構業務,以實地檢查為主,並以左列方式行之:一、直接檢查:由本行金融業務檢查處派…第5條本行對本國金融機構之檢查頻率如左:一、總機構:以一年一次為原則,但得視金融機構營運狀況予以調…第6條本行為有效執行檢查工作,得以左列措施配合實地檢查:一、督導檢查:督導各金融機構建立及健全內部…第7條檢查人員憑本行頒發之檢查證執行職務。會同檢查時,由本行與會查機關分別頒發檢查證或公文書行之。…第8條檢查人員除奉特別指示外,應於接獲檢查命令後二日內出發,其不能如限出發者,應先報經核准延展之。第9條檢查人員得於檢查期間,知照各受檢機構編製必要報表,並提供有關證件或詳細說明。第10條檢查人員執行職務時,對應行檢查事項,均應詳細查核,各受檢機構不得藉詞拒絕或諉延。第11條檢查人員於檢查時,遇有緊急事項,應儘速報告,以便處理。第12條檢查人員認為有必要,應在其所檢查之各項帳冊簿籍上簽名蓋章。第13條檢查人員對於檢查事項,應負守密責任,檢查後對於受檢機構之業務情形,除呈報外,不得對外洩漏,或…第14條檢查人員應於檢查完竣後,一週內提出檢查報告。其有特殊原因,不能於限期內呈報者,應將理由先期陳…第15條會同辦理檢查工作人員,應會同報告。如意見不能一致時,得於報告內,就其不一致部份,併列呈報。第16條本行對各受檢機構業務上應行糾正及注意事項,按其情節輕重,由本行或本行金融業務檢查處通知受檢機…第17條檢查人員如有舞弊瀆職等情事,經查明屬實者,按情節輕重,依法懲處。第18條本行委託有關機關檢查辦法,由本行另洽財政部及受委託機關訂定之。第19條本辦法自發布日施行。
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資料來源:法務部全國法規資料庫(開放資料)。AI 白話僅供理解,正式適用以官方條文為準。