有下列情形之一者，處新臺幣二百萬元以上五千萬元以下罰鍰：
一、違反
第六條第一項規定，未申請設立金融控股公司。
二、違反
第十六條第三項規定，未經主管機關核准而持有股份。
三、違反
第十六條第一項、第二項或第九項規定未向主管機關申報，或違反同條第七項但書規定增加持股。
四、違反
第十六條第十項規定，未依主管機關所定期限處分。
五、違反主管機關依
第十六條第五項所定辦法中有關申報或公告之規定。
六、違反
第十六條第六項規定，為質權之設定。
七、違反
第十八條第一項規定，未經許可為合併、概括讓與或概括承受。
八、違反
第三十八條規定，持有金融控股公司之股份。
九、違反
第三十九條第一項所定短期資金運用項目；或違反同條第二項規定，未經核准投資不動產或投資非自用不動產。
十、違反主管機關依
第三十九條第三項所定辦法中有關發行條件或期限之規定。
十一、違反主管機關依
第四十條或
第四十一條所定之比率或所為之處置或限制。
十二、違反
第四十二條第一項規定，未保守秘密。
十三、違反
第四十三條第一項、第二項或第四項規定；或違反主管機關依同條第三項所定辦法中有關可從事之業務範圍、資訊交互運用、共用設備、場所或人員管理之規定。
十四、違反
第四十五條第一項交易條件之限制或董事會之決議方法；或違反同條第四項所定之金額比率。
十五、違反
第四十六條第一項規定，未向主管機關申報或揭露。
十六、違反
第五十一條規定，未建立內部控制或稽核制度，或未確實執行。
十七、違反
第五十三條第一項或第二項規定；或未於主管機關依同條第三項所定期限內補足資本。
十八、違反主管機關依
第五十五條第一項所為之命令。
十九、違反
第五十六條第一項規定，未盡協助義務；或違反主管機關依同條第二項所為之命令。