證券投資信託事業或證券投資顧問事業有下列情事之一者，處新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次處二倍至五倍罰鍰至改善為止：
一、違反
第三條第四項或
第四條第四項規定，經營未經主管機關核准之業務。
二、違反主管機關依
第十四條第一項、
第十八條第一項或
第五十六條第一項所定辦法有關投資、交易範圍、方式或限制之規定。
三、違反主管機關依
第十六條第四項所定辦法有關投資、交易範圍或限制之規定。
四、違反
第十六條之一第一項、
第十九條第一項、
第五十一條第一項或
第五十九條規定。
五、違反主管機關依
第五十八條第二項所定有關投資標的分散比率之規定。
六、違反
第六十三條第一項規定，未經主管機關核發營業執照而營業。
七、違反主管機關依
第六十九條所定規則有關行為規範或限制、禁止之規定。
八、違反主管機關依
第七十條所定規則有關限制、禁止之規定。
九、違反主管機關依
第七十二條第一項所定標準或規則之規定，未經主管機關核准而設立分支機構、遷移或裁撤公司或分支機構。